打击比特币挖矿交易的法律依据是什么？ 可能会有哪些监管措施？

文/曾杰律师，金融犯罪辩护律师，广强律师事务所高级合伙人，非法集资案件辩护研究中心主任，卢杰培律师，非法集资辩护研究中心核心律师广强律师事务所案例（史无前例，经杰律师本人许可，不得转载）

1、国家金融委员会严厉打击比特币挖矿和交易是什么意思？

关于这个问题，首先要提到之前的国家监管政策，也就是影响深远的2017年94规定，即中国人民银行等部门《关于防范代币发行融资风险的公告》和《关于防范代币发行融资风险的公告》。 Bitcoin Risks“公告”。这两项法规的核心内容是禁止代币发行活动，禁止数字货币交易所开展兑换业务，禁止金融机构或非银行支付机构开展数字货币相关业务。

但此前的通知或公告并未禁止挖矿和个人交易投资。

国家金监会此次的明确表态，意味着国家未来可能会出台具体的措施或规定来填补这一监管空白，而且监管方式也可能非常明确，不是说有序，而是要“一字不漏”罢工”。

例如，对于比特币挖矿，从攻击的角度来看，一些专业矿场可能会通过断电、不提供专业场地等方式进行封禁，或者要求主机厂商限制算力，以防止专业挖矿的大规模挖矿。机器。 销售等等。 对于个人交易，最核心的方法是限制所有境外交易网站在境内登录挖比特币有关的网站有哪些，对于OTC等场外交易，切断比特币等数字货币和法币交易的链条。支付手段。 但是，这种监管需要大量的技术手段，实施起来未必容易。 一些专业化交易商户的个人银行账户和支付账户管理起来相对容易，但对于普通个人投资者之间的交易，可能难以监管。 溯源监管只能参照反洗钱等相关规定进行。 因此，2021年5月19日，中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国支付清算协会发布《关于防范虚拟货币交易炒作风险的公告》，其实是警示和警示反对数字货币投机。 “宣战”。

或者，更激进或直接的措施是直接将相关交易行为认定为违法违规行为，并根据交易金额进行相关处罚。

2、财委为什么发声？

从监管原因来看，直接原因是近期虚拟货币价格暴涨暴跌，虚拟货币交易炒作活动回暖。 监管层认为，严重侵犯人民群众财产安全，扰乱正常的经济金融秩序。 为了防止个人潮流向社会领域传导，所以监管层准备严打。

94条规定不禁止交易行为，但为什么现在要打击交易行为本身？ 袭击的原因是什么？ 有法律依据吗？

从法律角度来看，数字货币交易本身确实存在一些监管漏洞。 最明显的是它可以方便财产转移到国外。 例如，持有大量人民币的人可能是通过不正当手段赚取的，如诈骗所得、非法集资、传销等。 该资金在国内银行账户中，理论上受到监控。 如果有人通过海外交易网站大量买入比特币，兑换成usdt，再兑换成美元，实际上是绕过银行的监管限额，兑换成外汇。 涉嫌犯罪可能是非法交换或非法经营。 当人民币兑换成比特币进入用户钱包时，资金实际上是不受监控的，后续的币币交易也基本不受监管。 而这种交易可能不需要通过交易网站，可以采取敲门的形式。 只要人民币持有者找到卖家，在国内将人民币转出，这个简单的交易就完成了。 经国家外汇管理局认定为非法汇兑，除非法汇兑外，还涉嫌转移犯罪资金、涉及洗钱或隐匿犯罪所得等。

因此，对交易行为的监管其实是一种偶然的必然。

3、未来可能采取的措施是什么？

关于打击比特币交易和挖矿，您认为可能会采取哪些措施？ 因为目前5月21日的财委会议只是一个框架性指引，那么近期各部门将如何应对，将采取哪些具体措施？

（1）挖矿方面，环保部门等相关部门可出台政策，正式认定比特币挖矿为高耗能低效行业，从而将其从产能清单中剔除。 在法律定性层面，矿业目前尚无规定认定其违法犯罪行为。 敏感点是在出售实体矿机或算力的过程中是否存在传销和非法集资；

（二）对于交易，金融机构和支付机构今后肯定会加强交易验证，禁止此类涉及人民币收支的交易；

（3）此外，在媒体宣传控制方面，限制相关数字货币新闻的曝光，限制相关信息账号；

(4) 对于交易所，不排除设置防火墙限制国内访客访问其他交易网站；

（五）在司法层面挖比特币有关的网站有哪些，对于交易，可重点核查是否存在非法买卖外汇、变相买卖外汇等行为。

（以上内容为广强律师事务所非法集资犯罪辩护与研究中心主任曾杰、核心律师卢杰培对未来比特币挖矿和交易监管措施相关问题的总结整理，希望能提供对刑事辩护有用的资料，欢迎各位同仁提出批评和建议，多多交流）